Sebi veut une étiquette “ difficile à récupérer '' pour une définition introuvable …

New Delhi, 9 février (PTI) Le régulateur du marché des capitaux Sebi prévoit d'attacher une étiquette “ difficile à récupérer '' pour les défaillants individuels qui se révèlent “ introuvables '', ainsi que pour les cas faisant l'objet de procédures parallèles par d'autres agences ou dans diverses cours et tribunaux.

La proposition, qui sera probablement discutée lors de la réunion du conseil d'administration de Sebi la semaine prochaine, vise à une meilleure utilisation des ressources pour les cas présentant des chances de guérison plus élevées, a déclaré un haut responsable.

Cette catégorie distincte “ difficile à récupérer '' concerne les cas où le recouvrement des pénalités et autres cotisations auprès des défaillants s'avère pratiquement impossible et le montant en cause ne vaut pas la peine d'être tenté au-delà d'un point.

Cependant, Sebi peut engager ou poursuivre sa procédure de poursuite contre les défaillants même après la réouverture d'une telle procédure d'isolement et de recouvrement en cas de modification des paramètres en vigueur concernant le défaillant.

Le régulateur envisage actuellement une modification de sa politique sur les cotisations “ difficiles à recouvrer '' afin d'inclure les critères de “ introuvable '' pour les particuliers et de “ procédure parallèle interdisant la récupération '', a déclaré le responsable.

Dans le cas des personnes, la politique actuelle prévoit cette classification pour une personne décédée sans avoir de biens et celles qui sont en vie mais qui n'ont pas de biens attachables ou qui sont devenues insolvables.

Cependant, les règles du département de l'impôt sur le revenu pour les cas “ difficiles à récupérer '' ont deux autres catégories – les individus qui sont introuvables et ceux qui ont quitté l'Inde.

Le fonctionnaire a déclaré que Sebi n'avait pas inclus ces catégories plus tôt car il ne disposait pas de suffisamment de données concernant les cas impliquant des individus introuvables, tandis que la dernière catégorie est devenue superflue après la promulgation de la loi sur les délinquants économiques en fuite.

Cependant, son analyse des cas de récupération en attente a montré que de nombreux cas impliquant des défaillants individuels introuvables sont aptes à être déclarés «difficiles à récupérer».

Dans le cas des sociétés, cette classification s'applique à celles qui ont entamé une procédure de liquidation ou d'insolvabilité ou qui ont disparu, ainsi qu'aux entités dont les administrateurs, les promoteurs, les partenaires ou les représentants n'ont aucun actif détachable.

En ce qui concerne les sociétés étrangères, cette catégorie comprend celles n'ayant pas de présence, de siège social, de gestion, de représentation ou d'actifs détachables en Inde.

Le Securities and Exchange Board of India (Sebi) a le pouvoir de récupérer de l'argent auprès de diverses entités par le biais d'ordonnances de remboursement d'argent aux investisseurs, de restitution des fonds à distribuer aux investisseurs, et également de percevoir des frais et pénalités perçus par lui.

Depuis l'obtention des pouvoirs de recouvrement en 2013, Sebi a engagé des procédures de recouvrement contre un grand nombre de défaillants, mais il a rencontré des difficultés lors de l'exécution de ces procédures dans certains cas.

Selon les responsables, les difficultés surviennent principalement en raison de l'insolvabilité du défaillant ou de sa situation financière sans avoir d'actifs détachables, ou d'être une entreprise dont les actifs ou les administrateurs / promoteurs ne sont pas traçables, de même que les défaillants individuels sont introuvables.

Dans certains cas, les cotisations restent non récupérées même après l'exécution de tous les modes de recouvrement.

Auparavant, les normes Sebi ne prévoyaient pas de déclarer les contributions non recouvrées comme “ difficiles à recouvrer '' et, par conséquent, toutes les procédures restaient en vigueur avec d'autres cas récupérables, ce qui entravait l'utilisation optimale des ressources pour les cas présentant de meilleures chances de recouvrement, ont déclaré des responsables.

En 2019-2020, Sebi avait formulé cette politique, après avoir suivi la procédure suivie par le service de l'impôt sur le revenu, à la suite de consultations approfondies avec le ministère des Finances, la Reserve Bank of India et le ministère des Affaires commerciales, mais il a toujours été clair ne doit pas être considéré comme une «réduction ou une annulation» des cotisations.

Sur 2500 ordres de recouvrement passés par Sebi à ce jour, jusqu'à 1790 certificats de recouvrement étaient en attente (fin novembre 2019).

Parmi ceux-ci, 136 ont été jugés aptes à être déclarés “ difficiles à récupérer '', bien qu'aucun cas n'ait encore été classé dans cette catégorie car la vérification finale des étapes est effectuée par des agents de recouvrement nouvellement nommés avant le une telle catégorisation.

Sur le total de 1 790 affaires pendantes, le nombre maximum de 1 308 affaires sont en attente à un stade après la saisie des comptes bancaires, démats et de fonds communs de placement, car les fonds ou les titres disponibles ne sont pas suffisants. De plus, 301 d'entre eux sont «disparus» (17%) et 254 ont été jugés «introuvables» (14%).

En outre, les 136 cas susceptibles d'être traités comme “ difficiles à récupérer '', jusqu'à 97 sont “ introuvables '' pour des raisons telles que le non-respect de l'avis de demande malgré tous les efforts, la non-disponibilité de la banque dématérialisée ou bancaire les détails du compte, l'inexistence de la bonne adresse et même les détails PAN ne sont pas disponibles.

En outre, Sebi propose également une étiquette “ difficile à récupérer '' pour les affaires faisant l'objet de “ procédures parallèles '' devant divers forums judiciaires et quasi judiciaires tels que le National Company Law Tribunal, les tribunaux spéciaux, les tribunaux de recouvrement des créances, ainsi que les cas où le sursis à recouvrement a été accordé par des tribunaux supérieurs ou la Cour suprême, ou lorsque des saisies parallèles ont été effectuées par des agences telles que ED, le Département des impôts, l'EPFIO, etc.

Sur un total de 1 790 affaires de recouvrement en instance, Sebi a constaté que des procédures parallèles étaient en cours dans 90 affaires, certaines devant faire l'objet de litiges multiples.

Dans les cas où une procédure d'insolvabilité et de faillite a été engagée, Sebi n'a aucun champ de recouvrement car le Code de l'insolvabilité et de la faillite prévaut sur la loi Sebi. PTI BJ MR
MONSIEUR

Avertissement: – Cette histoire n'a pas été modifiée par le personnel d'Outlook et est générée automatiquement à partir des flux des agences de presse. Source: PTI

Plus de Outlook Magazine

Sebi veut une étiquette “ difficile à récupérer '' pour une définition introuvable …
4.9 (98%) 32 votes